Qualquer produto que ofereça rápida tomada de decisões, rápidas transferências, controles complexos, difícil auditoria e rastreamento está arriscado a ser utilizado na lavagem de dinheiro. Portanto, atenção com os derivativos:

a) Aplicar políticas de "conheça seu cliente"

b) Atenção a posições que costumeiramente geram prejuízos.

c) Atenção a movimentação da conta ou contas que amparam as transações.

d) Atenção à atitude de operadores e clientes.